FTX'in kardeş şirketi Alameda Research'ün eski CEO'su Caroline Ellison, savcılarla imzalanan bir anlaşmaya göre menkul kıymetler dolandırıcılığı ve kara para aklama da dahil olmak üzere yapılan yedi suçlamayı kabul etti. Bu suçlar için verilebilecek maksimum hapis cezası 110 yıl. Ancak Ellison’ın işbirliği yaparak suçlarını itiraf etmesi daha az cezası almasını sağlayabilir.
Ellison, 19 Aralık'ta yaptığı savunma duruşmasının bir dökümüne göre, Bankman-Fried ile FTX'in yatırımcılarından, borç verenlerinden ve müşterilerinden hedge fonunun borsadan sınırsız miktarda borç alabileceğini saklama konusunda anlaştığını söyledi.
"Kredileri gizleyen bilançolar hazırladık"
Belgeye göre Ellison, Manhattan federal mahkemesinde ABD Bölge Yargıcı Ronnie Abrams'a "Alameda'nın borçlanma boyutunu ve Alameda'nın FTX yöneticilerine ve ilgili taraflara verdiği milyarlarca dolarlık krediyi gizleyen üç aylık bilançolar hazırladık" dedi.
Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu (CFTC) ayrıntıları açıklanmayan anlaşmasının yanı sıra, Ellison ve Alameda/FTX kurucu ortağı Gary Wang aleyhindeki davayı detaylandıran ve Sam Bankman-Fried aleyhine daha önce açılan suçlamalarla birleştiren değiştirilmiş bir şikayette bulundu.
CFTC'nin değiştirilmiş şikayeti, Ellison'ı eyaletler arası ticarette dijital varlık emtialarının satışıyla bağlantılı olarak dolandırıcılık ve maddi yanlış beyanlarla suçluyor ve Wang'ı eyaletler arası ticarette dijital varlık emtialarının satışıyla bağlantılı olarak dolandırıcılıkla suçluyor.
Komisyon, Wang'ın, Alameda'nın platformda esasen sınırsız bir kredi limiti sürdürmesine izin vermek için FTX'in altında yatan kodda özellikle değişiklikler yaptığını iddia ediyor. Ayrıca Ellison'ın Alameda'yı diğer dijital varlık borsalarında ticaret yapmak ve çeşitli yüksek riskli dijital varlık endüstrisi yatırımlarını finanse etmek için FTX müşteri fonları da dahil olmak üzere milyarlarca dolarlık FTX fonu kullanması için yönlendirdiğini iddia ediyor.
